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【mba论文】浅谈可交易的空气污染权—以美国《清洁空气法》为中心(论文范文材料)

星级: ★★★★ 期刊: 《河北法学》作者:谢雯浏览量:6480 论文级别:最新本章主题:空气污染和政策原创论文: 5156论文网更新时间:12-24审核稿件编辑:Brady本文版权归属:www.5156chinese.cn 分享次数:1956 评论次数: 7360

导读:此篇文章是空气污染和政策相关的毕业论文设计格式,供需要写此方面相关本科和硕士以及专科生毕业论文的学子们鉴赏。

谢 雯

(石家庄经济学院法学院,河北石家庄050031)

摘要:

本篇浅谈可交易的空气污染权—以美国《清洁空气法》为中心论文范文综合参考评定如下
有关论文范文主题研究:空气污染方面的毕业论文设计格式大学生适用:课程毕业论文
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所属大学生专业类别:空气污染专业毕业论文设计格式论文题目推荐度:优秀选题
排污权交易作为环境控制政策的手段之一,已成为备受各国关注的环境经济政策.美国是实施排污权交易制度最早的国家,排污权交易理论思想首先被美国环境保护局应用于空气污染的管理,产生了空气污染权交易,特别是自1990年《清洁空气法》修正案通过被用于二氧化硫排放总量控制以来,已经取得了成功的经验,获得了显著的经济效益和社会效益,其经验值得我们学习和借鉴.

关键词:空气污染权交易;清洁空气法;环境管制

中图分类号:DF46

文献标识码:A

文章编号:1002-3933(2010)07-0179-04

一、空气污染管制与经济诱因机制

随着全球环境问题越来越突出,探索有效解决环境问题手段已经成为一个重要的课题.目前环境管制政策最主要的有两和:一种是命令管制型政策,另一种是经济激励型政策.排污权交易作为一项当前备受世界各国关注的经济激励型政策,通过赋予环境容量以价值、确定环境资源的合法产权、并允许以产权自由转让方式有效配置环境容量资源、实现降低污染控制的社会总成本,成为实现总量控制的有效经济激励型手段之一、

排污权交易制度的基础是总量控制污染物排放,首先由政席部门确定一定区域的环境质量目标并评估环境容量,将环境容量作为一种资源加以分割,形成若干可交易的排污权,通过适当的方式将排污权分配给企业,并允许这些排污权通过市场进行交易.在这一制度建立和运行过程中,既发挥了政府的产权界定功能,也发挥了市场的激励和约束功能.

建立排污权交易制度可以把政府直接管制和市场自动调节结合起来.政府以核定、发放排污许可证的形式规定了排污者的最大排污量,实现对污染物排放总量的控制;同时,政府还通过排污权的买进和卖出,来影响排污权的交易价格.企业排污权是在市场供求机制和价格机制的作用下,从治理污染成本较低的企业流向治理污染成本较高的企业,使治理污染的任务自动分配到治理成本低的企业中,从而发挥了市场机制的资源配置作用,有效降低管理成本和污染治理成本,促进环保产业发展,实现污染物排放总量的减少,达到改善环境的目的.

排污权交易制度作为一种经济激励型的环境管制制度,其宏观收益和微观收益都非常显著.美国是实施排污权交易制度最早的国家,排污权交易理论思想首先被美国环境保护局应用于大气污染的管理,产生了空气污染权交易,特别是自1990年《清洁空气法》

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修正案通过被用于二氧化硫排放总量控制以来,已经取得了成功的经验,获得了显著的经济效益和社会效益.

二、空气污染权交易政策

美国空气污染权交易的发展过程可以分为两个阶段.第一阶段始于20世纪70年代中期,到20世纪90年代初为止.第二阶段以1990年通过的《清洁空气法》修正案并实施《酸雨计划》为标志,实施至今.

在美国,空气污染权交易通过四项政策加以贯彻,即抵消政策、净得政策、泡泡政策和存储政策.这四项政策都与一个共同因素有关,它就是“排污削减信用(emissions reduction credits,即ERC),它是这些政策实施中处理事务的媒介,是指污染源将污染物的实际排放水平削减到政府法定的水平以下,差额部分经政府认证以后即成为排污削减信用.政府认证的条件是:1.盈余的;2。可实施的;3。永久性的;4.可定量的.污染物削减信用一旦认证以后,即可以在市场进行交易.在美国,“排污削减信用”是用来在各个污染物排放源之间进行交易的货币.被用于交易的排污削减信用,实际上是允许排放同实际排放之间的差额,换句话说,若一个工厂允许排放X吨的污染物,而实际上它只排放了Y吨的污染物(Y<X),那么X-Y吨污染物之间的差额就是它的排污削减信用.

(一)抵消政策( offset)

所谓抵消政策,是指以一处污染源的污染物排放削减量来抵消另一处污染源的污染物排放增加量或新污染源的污染物排放量,或者指允许新建、改建的污染源单位通过购买足够的“排污削减信用”,以抵消其增加的排污量.该政策将未达标地区视为一个整体,允许有资格的新建或扩建污染源在未达标地区投入运营,条件是它们从现有的污染源购买足够的“排污削减信用”;其实质是通过新污染源单位购买“排污削减信用”为现有污染源单位治理污染提供资金.1976年12月,美国联邦环保局创立了抵消政策.补偿交易是美国最早投入运行的空气污染权交易形式之一、属于20世纪70年代末美国联邦环保局开始实施的新源审查计划( new source review,NSR)的一部分.

在美国,制定抵消政策是为了解决未达标地区的经济增长与逐步满足环境标准之间的矛盾,即如何既能够新建或扩建污染源又能尽早达到排污标准的法定要求①.美国1977年《清洁空气法案》(修正案)已经将抵消政策纳入该法之中.

(二)净得政策( netting)

所谓净得政策是指,只要污染源单位在本厂区内的排污净增量(“排污削减信用”也计算在内)并无明显增加,则允许其在进行扩建或改建时免于承担满足新污染源审查要求的负担.该政策允许污染源厂区内无论任何地方得到的“排污削减信用”可以用来抵消扩建或改建部分所预计的排污增加量.如果净增量超过了预计的增加量,该污染源就要受到审查.用这种方法避免审查可以省掉许多麻烦,这包括取得立项许可和随之而来的许多要求,它显著地提高了审查的预定限度,但是必须满足“新污染源特性标准”所规定的排污限度.“排污削减信用”不能用来改变国家标准.

由于净得政策颁布前的新污染源审查手续太繁琐,特别对污染源的改建更是如此,于是净得政策便应运而生.如果净得政策在颁布后就能得到全面实施,大量改建的污染源就可免于审查,但这项政策在法庭上遭到自然资源保护委员会的挑战.该委员会认为,对未达标地区的污染源免于审查,与尽快达标的立法目的相矛盾,联邦上诉法院决定净得政策的规定无效,因为它不适合于未达标地区.最后这个决议又被美国联邦最高法院否决@.于是,无论在达标还是未达标地区,都对净得政策大开绿灯.

(三)泡泡政策( bubble)

所谓泡泡政策,是指允许现有污染源单位利用“排污削减信用”来履行州实施计划规定的污染源治理义务.所谓泡泡,是将一个工厂的多个排放点,一个公司的下属多个工厂或一个特定区域内的工厂群看作一个整体或“泡泡”.在泡泡的内部允许现有的污染源利用其排污削减信用增加排放,而其他的污染源则要更多地削减以抵消排放量的增加.1975年12月由美国联邦环保局颁布的《新固定污染源的执行标准》第一次采用泡泡概念,并指出如果不增加总排污量,可同意改建厂不执行新污染源标准.1979年12月美国联邦环保局提出规则,制定“泡泡”政策并开始试点执行.美国泡泡政策的最初设想是:就排污管理而言,可以把含有多个排污点的工厂看作是一个大的污染源即“泡泡”,可以把从该厂所有的排污点排出的污染物看作一个整体,实质是允许工厂的经营者对那些所需治理污染费用最少的排污点最大限度地减少污染物,对那些所需治理污染费用最多的排污点放松治理或者减少污染物,以达到用最少的费用实现最大限度地减少排污总量的目的.1986年联邦环保局扩大了泡泡政策的应用范围(即“多泡”政策),污染者可以将整个工厂或邻近的几个工厂捆在一起作为一一“泡泡”,或者是将包含多个工厂的某个公司甚至是包含多个污染源的某一区域,视为一个“泡泡”,允许它们之间进行排放交易,而不是把每一个烟囱作为单独的排放源.适用泡泡政策的主要条件是:泡泡及泡泡的大小只能由美国联邦环保局或经联邦环保局授权的州政府依法确定,污染源单位不能自行确立;申请适用泡泡政策的单位必须向环保局证明,它已经达到环保局规定的将其排放总量削减至一定水平的先决条件,并证明其排放抵消或排放交易活动不会引起环境质量的下降,并保证不突破规定的泡泡;适用排放抵消或排放交易活动的污染物只能依法确立,应以单项污染物为单位,不能以多种污染物的混合排放量从事排放抵消或排放交易活动,对人体和环境有严重危害的危险物质不能适用于泡泡政策.

(四)存储政策( banking)

在美国,所谓存储政策即排污银行政策,是指污染源单位可以将“排污削减信用”存入当局授权的银行或机构,以便在将来

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的泡泡、补偿和净得政策中使用该“排污削减信用”.美国的许多州和地方机构已正式建立了空气污染权存储体系,有些地方建立了非正式体系.并且,美国管制者规定各州有权制定自己的存储规则,但其制定的规则应满足一定的条件:即规则应指明存入的“排污削减信用”的所有权、所有者的资格、管理发放、持有、使用“排污削减信用”的条件等,规则还必须与《清洁空气法》中为取得合理的逐步发展所提出的要求保持一致.排污权存储政策的建立对泡泡、补偿和净得等交易是一个巨大的推动,同时也加强了环保机构、金融机构对空气污染权交易的监督和控制,使大范围的空气污染权交易变得更加合理和便于管理等.如果没有排污银行,污染源单位对污染物进行超额治理对本单位将毫无利益,除非正好同时有其他污染源单位需要抵消.如果排污银行政策要发挥其预期的作用,存入银行的“排污削减信用”应该成为公司的确实财产,并应得到法律的保护.

三、美国空气污染权交易制度的启示

(一)理论研究和政策分析支持

在S0:许可交易政策讨论、制定、通过和实施的过程中,一直伴随着大量的理论和实证研究,这些研究为相关法律政策的制定和完善提供了有力的科学支持.美国社会对酸雨性质及损害的认识得益于长期对酸雨的科学研究.美国国会于1980年制定了“全国酸性沉降物评价计划”( NAPAP)来研究酸性沉降物的原因和影响,到1990年《清洁空气法》被重新修订之前,这项长达十年的研究计划已经帮助人们揭示出酸性沉降物广泛的环境和健康影响,并记录到造成酸性沉降的污染能蔓延数百英里,可穿越州界和国界.研究还表明发电厂排放的“贡献”约占SO2排放总量的2/3和NO2排放总量的1/3.这些科学研究的成果,帮助政策制定者了解到酸性沉降物远距离迁移的特征和电力企业对酸雨的“贡献”,促使国会在1990年《清洁空气法》修正案确定了要求电力公司大幅度削减S02和NO2的目标.另一方面,长期对酸雨的监测和研究揭示了酸雨问题的危害和紧迫性,为政府采取有力措施控制酸雨创造了良好的政策基础.

(二)法律制度建设

法律制度是确保环境政策实施效果的基础.美国是一个法制社会,任何政府重大政策的出台都必须有法律基础,空气污染权交易政策也不例外.1990年《清洁空气法》修正案第4条对空气污染权交易作出了明确的规定,作为空气污染权交易实施条件的相关政策,如州实施计划、许可证制度等也被纳入该法的框架之中.法律基础对于空气污染权交易政策的意义格外重要,因为该政策的核心是通过赋予个体厂商具有产权性质的空气污染权建立并运行一个空气污染权交易的市场,众所周知,产权、市场以及市场中的交易活动都必须依靠法律的保护,因为交易本身就是一种强制性的私人契约,法律则是这种私人契约能够强制执行的基本保障.

可交易的空气污染权—以美国《清洁空气法》为中心
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因此,完备、明确的法律依据是so2排污交易政策有效实施的基础.1990年的《清洁空气法》修正案明确地规定了通过空气污染权交易政策实现So2总量控制的目标,并授权美国环境保护局具体实施管理.在实施S02交易政策的细节上,修正案列出了必须参加交易体系的电厂清单,规定了许可证的分配原则、计算发放、拍卖许可证的数量、受限制电厂的连续监测要求,超证排放的惩罚措施等.这些为交易政策的实施提供了有力的法律保证.

(三)差异化的环境管理体系

根据不同类型的环境问题设计不同的管理体系,是美国空气污染权交易实践所获得的一个重要经验.经过多年实践,美国已经形成了两套S02管理的体系,分别针对和解决不同的环境问题:为解决区域性的酸雨问题,专门设计了酸雨计划下的S02许可交易体系,以控制主要的酸雨先导物质,即电厂排放的S02;为解决局部地区空气S02污染问题,设计实施了各具特色的地方S02交易体系.区域性酸雨污染和局部地区s0:污染虽然涉及同一种污染物,但由于环境问题的性质不同,两体系控制的污染源对象也不同,前者主要是由电站锅炉等高架源排放的SO2经高空长距离传输产生的,故以电厂SO2为控制对象,而后者则以低架源排放的S02为控制对象.排放性质的差异进一步导致污染物传输特性的不同,从而两类交易体系对交易规则和管理规则的设计也各不相同.例如,区域性的酸雨被认为是污染物在较大范围内混合后的结果,酸雨先导物排放的环境影响对排放的空间分布不敏感,在一定的排放量内类似于“均匀混合吸收性污染物”,因此S02许可交易计划忽略了对交易地域的限制,从而可以更充分地利用交易政策的效率特性,但造成局部地区污染的SO,表现出典型的非均匀混合的特性,排放的地理位置对环境后果有较大的影响,因此政策设计中必须考虑如何避免交易可能带来的不利环境后果,对交易的限制也更多.

(四)减少政府对交易市场的干预

无论是交易政策的环境效果,还是经济效率,最终都依赖于交易市场的良好运行,方可获得,同时也离不开政府的有效监督.为此必须处理好政府环境管理职能与市场配置环境资源职能之间的关系.

如前所述,法律(《清洁空气法》)对环境管理部门的明确授权,减少了行政管理随意干预交易市场的可能性,以保证价格机制的运行和私人投资的安全性.

此外,由于在处理新的交易体系与已有管制体系之间的关系上,采取了多体系并存的多级管理体制,也有助于将市场的资源配置职能和政府的环境管理职能分离开来,使交易市场运行与环境管理在职能上相对独立.多级管理体制从体制上避免了空间集中排放的问题,从而减少了因环境管理要求而对可交易性的限制,增加了交易体系所要求的自由度,交易可以自由进行,充分利用市场力量推动资源流动.环境管理的要求则体现在许可证市场规则和环境质量管理目标和政策上,保证了环境管理的有序性和严肃性.

(五)企业和公众的参与

企业在选择排放控制措施方面的主动性是交易体系对传统命令控制政策的重要改进,企业权利和职责的变化激发企业寻找低成本减排措施的积极性,也降低了体系运行对管理者依赖所施加的管理成本.公众参与是S02交易计划相比于其他交易计划的又一重要特色.除了排污者,该计划允许政府、社会组织乃至个人等非排污者同样享有空气污染权买卖的权利,公众和社会组织的购买,既使他们获得在市场中表达环境需求的机会,通过他们的购买,还可以促进空气污染权退出市场,有利于环境质量的改善.

综上所述,SO:许可交易政策无论在法律基础、管理体制结构、还是具体政策要素的设计方面都体现了对排污产权的建立与维护、对市场机制的高度重视,而这两者正是空气污染权交易理论的核心.

(六)空气污染权交易实践存在的问题

美国的空气污染权交易不足之处存在几个方面:一是空气污染权交易中的公平问题.由于初始空气污染权分配中存在着不公平现象,污染治理投资多、效果好的企业因排放少而得到较少的空气污染权,相反,排放多的企业往往得到更多的排放权,这实际上奖励了那些不遵守规定的污染源,打击了积极治理环境的企业的积极性.

二是空气污染权中的交易费用问题.从美国等西方发达国家的实际来看,空气污染权交易在运作的过程中,不但信息不充分、交易不频繁,而且存在着逐案谈判的问题,从而导致交易成本高.一般来说,空气污染权交易的费用由基础信息寻求的直接费用、讨价与决策费用以及监测与执行费用三部分构成.这三项费用加起来很高,限制了市场交易,甚至会导致空气污染权交易市场的失灵.

三是空气污染权交易中的投机行为.美国对参与空气污染权交易的人员没有限制,环境保护组织、个人、投机资本都可以参与.这样导致可能导致两个结果,一是环保组织购买空气污染权后不再 ,限制了市场空气污染权的流动性和资源.二是投机商参与交易,增加了空气污染权交易的投机性.

四是排污银行政策中存在的问题.美国的许多州和地方机构已正式建立了空气污染权存储体系,有些地方建立了非正式体系.但是,美国空气污染权交易的银行政策却规定存入银行的空气污染权不支付利息,这显然降低了排污厂商进行减排的积极性.这些问题也是我国在实施排污权交易过程中应着力解决的问题.

美国的《清洁空气法》确立的空气污染权交易制度可以说是排污权交易制度最早的应用.这一制度是从补偿制度逐渐发展起来的,早期的政策由补偿、泡泡、银行、容量节余等政策组成.以1990年实施《酸雨计划》为标志,美国建立了覆盖全国的制度化空气污染权交易,真正形成了以市场为导向的排污交易机制.美国空气污染权交易的核心思想是在总量控制的前提下,充分考虑到区域之间、行业之间、企业之间的环境治理成本差异,增加了彼此之间的灵活性,从而使环境资源能够通过市场交易得到最有效的配置.美国作为最早成功实施了空气污染权交易制度的国家,其健全的空气污染权交易法律体系、完善的空气污染权交易市场机制、差异化环境政策、企业和公众的积极参与等方面,为我国及其他国家和地区建立排污权交易制度提供了宝贵的经验.

注释:

①2442 U。S。C。A。 ~7501, 7503 (2)。

②联邦上诉法院的判决见自然资源保护委员会诉Gorsuch ,685 F 2d 718( 1982).联邦最高法院的判决见Chevron U.S.A.Inc.诉自然资源保护委员会,461 U.S.956.

[ 参考文献 ]

1、美国空气污染治理政策模式及其启示 [ 摘 要] 美国对空气污染的治理始于19 世纪后期,在20 世纪得到全面重视。就其治理模式而言,大体经历了管制与命令、市场与激励以及区域合作共治三种形式。三种模式相互进行,但后两种模式日益得

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