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【学士论文】试析行政处罚中听证笔录效力探析(论文范文题目)

星级: ★★★★★ 期刊: 《企业导报》作者:王玥浏览量:3341 论文级别:高评本章主题:笔录和行政机关原创论文: 5156论文网更新时间:12-15审核稿件编辑:Gavin本文版权归属:www.5156chinese.cn 分享次数:3525 评论次数: 9192

导读:如何写好一篇笔录和行政机关方面的论文。希望本篇行政处罚中听证笔录效力探析的论文范文会对你的写作构思有所启发以助大学生们轻松完成写作任务。

王阴

(郑州大学法学院,河南郑州450000)

【摘要】行政听证制度来源于西方的自然公正原则和正当程序原则,被世界上许多国家所采用,对于限制行政权,实现公平正义发挥了巨大的作用.我国1996年颁布的<行政处罚法》首次规定了行政听证制度,其中对于听证笔录的效力采取的是一种非排他性的原则,即听证笔录不是行政机关作出行政处罚决定的唯一依据,导致在实践中听证制度流于形式.

【关键词】正当程序原则;听证笔录;案卷排他性原则

1996年《中华人民共和国行政处罚法》颁布,我国第一次确立了行政听证制度,这无疑是我国法制进程中的一次飞跃,对于实现程序正义,维护公民权益有标志性的意义.但是,在行政听证制度被确立的十几年中,在实践中也看到了《行政处罚法》所确立的行政听证制度存在的一些问题,其中关于听证笔录的效力就是其中极为重要的一个问题,对于听证笔录效力的讨论也一直没有停止过.

一、听证笔录概述

(一)听证制度

听证制度起源于英国普通法上的古老司法原则——自然正义原则,该原则包括两项基本原则:(1)任何人不能成为自己案件的法官;(2)权力行使对他人产生不利影响时,应当听取他人的意见.后一项原则包括

行政处罚中听证笔录效力探析
笔录和行政机关论文格式英文

三项内容:(1)作出对他人不利影响的决定时,应当通知他人;(2)他人有权为自己辩护;(3)作出决定应当说明理由.美国宪法修正案

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接受了自然正义原则,在其第五条和第十四条中分别规定:“未经正当法律程序不得剥夺任何人的生命、自由或财产.”“无论何州,不得指定或施行剥夺合众国公民之特权或豁免权的法律;亦不得于未经正当法律程序前,使任何人丧失其生命、自由或财产.”这就形成了美国普通法上著名的“正当法律程序”.在此基础上,听证制度最终得以建立.1946年美国在其《联邦行政程序法》中明确规定了行政机关的听证义务,1976年德国《行政程序法》中也明确规定了听证程序,此外,奥地利在1950年、西班牙在1958年、韩国在1987年、日本在1993年也相继在本国法律中规定了听证制度.

(二)听证笔录

听证笔录是听证程序中的核心内容,听证的过程都将在笔录中反映出来,是行政机关作出行政裁决的最主要的依据.听证笔录,又称行政听证记录,是指由听证主持人或记录人代表行政机关在正式听证过程中对整个听证活动所作的客观记载,是确定行政机关是否听取当事人的陈述与申辩的凭据.

(三)我国《行政处罚法》中关于听证笔录的规定

我国的听证制度最早出现于《行政处罚法》的规定中,1996年10月1日起开始施行的《中华人民共和国行

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政处罚法》第四十二条和四十三条明确了行政处罚听证的范围、程序、以及听证笔录的效力.该法规定,我国行政处罚的听证范围包括:责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定;行政机关在作出这些处罚决定之前应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的,应当在行政机关告知后三日内提出;行政机关应当在听证的七日前,通知当事人举行听证的时间、地点;除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外,听证应当公开举行;听证由行政机关制定的非本案调查人员主持,当事人认为主持人与本案有直接利害关系的,有权申请回避;当事人可以亲自参加听证,也可委托一至二人 ;举行听证时,调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议,当事人进行申辩和质证;听证应当制作笔录,笔录应当交当事人审核无误后签字或盖章;听证结束后行政机关负责人对调查结果进行审查,根据不同情况作出行政决定.

我国在行政处罚听证制度中,没有给听证笔录赋予对行政机关作出行政决定的约束力,听证笔录只是行政机关作出行政处罚决定的参考

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,最终还是由行政处罚机关的负责人综合多种情况作出决定.没有赋予听证笔录对行政处罚决定的约束力,使得自《行政处罚法》颁布后的十几年间,出现了许多问题,行政听证流于形式,这项从西方引进的体现正当程序原则的制度在中国黯然失色.

二、听证笔录效力各国立法例

(一)听证笔录不是行政机关作出行政决定的唯一依据

1.日本.日本在1993年颁布了《行政程序法》,该法第二十四条规定:“主持人应作成听证审理过程之笔录,该笔录应先叙明当事人及参加人对不利益处分原因之事实所陈述之要旨”.第二十六条规定:“行政机关为不利益处分之决定时,应充分参酌记载于第24条第1款笔录内容及同条第3项报告书中主持人之意见”.

可见,日本对于听证笔录的效力采取的一种非排他的原则,即听证笔录在日本不是行政机关作出行政裁决的唯一依据,行政机关除参考听证笔录以外,还会听取听证主持人的意见等.

2.德国.同为大陆法系的德国,对于听证笔录的效力同样也是采取一种非排他性的原则.《联邦德国行政程序法>第39条第1款规定:“书面或书面证实的行政行为须以书面说明理由.其中需说明行政机关在作出决定时考虑的重要事实和法律理由.属裁量决定,应说明行政机关行使其裁量权时依据的出发点.”第69条第1款规定:“行政机关作出的决定,必须综合全面反映行政程序所有的结果.”行政机关在作出决定时,除依据听证笔录以外,还综合参考其他各方面的因素.

采用这种规定的原因在于,在大陆法系国家,与程序正义相比历来更重视实体正义,还事实以本来面目,充分考虑案情的真实情况比单单的表面的程序的合法正重要,更能保护当事人的权利.但是,听证过程受时间、场所等等因素的限制,难免有些事实和证据无法在听证过程中呈现出来,这对行政机关作出正确的判断是不利的,因此,大陆法系国家多采用听证笔录只是行政机关作出行政决定的参考因素之一的立法模式.

(二)听证笔录是行政机关作出行政决定的唯一依据

采用这一立法模式的最典型的国家是美国.美国历来是一个重程序的国家,在美国的法观念中实现程序的正义是法最重要的价值追求.因此美国法律规定行政机关的裁决只能以案卷作为根据,不能在案卷以外,以当事人所未知悉的和未论证的事实作为根据,即案卷排他性原则.美国《联邦程序法》第556条第5款规定:“书证证言、物证,以及在该程序中收入案卷的全部文书和申请书,就构成了本编第557条所规定的作为决定之依据的案卷.”因此,行政机关不能在听证以外接纳证据,不能利用其职员的秘密调查报告作为证据,也不能就案件中所涉及的物体,单方面进行观察,行政机关在作出决定时,不能屈服于外界的压力和影响.

三、关于我国行政处罚中听证笔录效力的构想——确立听证笔录的“案卷排他性原则”

研究美、德、日等国关于听证制度的有关规定,借鉴他们在实践中所取得的经验,根据我国的实际情况,特别是我国近年来对于程序正义越来越重视,重实体轻程序的现象已有所改变,在未来的立法活动中,应该对《行政处罚法》中关于听证笔录效力的规定进行修改,改现行的听证笔录对行政机关的行政处罚决定不具有完全的约束力为“案卷排他主义”,将听证笔录作为行政机关作出行政处罚决定时的唯一依据.

这有利于实现程序正义,推进我国的法制建设进程,使人们能够重视听证的作用和价值,积极利用听证来申诉自己的权益;增加了听证时双方的对抗性,扩大了行政相对人的申辩权,拓宽了行政相对人进行权力救济的途径;现行的《行政处罚法》中对于听证笔录的规定,赋予了行政机关绝对的自由裁量权,完全不受听证笔录的限制,采用“案卷排他原则”是对行政机关自由裁量权的一种限制,有助于行政机关的自我约束,公正的行使手中的权力.

但是也应该看到,任何一项规定的适用,都需要与之相配套的规定予以保障,在此也不例外.在确立听证笔录排他性原则的同时,需要对行政听证中的质证程序、听证主持人制度予以完善,才能真正的使听证笔录在实践中发挥它应有的作用.

四、听证笔录按卷排他原则的制度保障

1质证.一旦确立听证笔录的排他性原则,以听证中的证据作为处罚决定的唯一依据,那么对于证据确认的质证就显得尤为重要了,甚至会直接影响最终处罚决定的走向.因此,势必要加强质证环节的公正性和严肃性.以往在质证环节经常出现,证人做伪证的情况,而对于在行政听证程序中证人做伪证应承担的后果,法律并没有加以规定,缺乏法律的威慑力,证人在作证时就会有恃无恐,所做证明经常是与事实不符的,在将听证笔录作为行政机关作出决定的唯一依据的情况下,如果大量伪证的存在,真实案情无法得到查明,行政机关据此作出的决定,必然会造成不公正的现象,侵害行政相对人的合法权益,给行政机关在公众心中的形象带来负面影响.

“案卷排他性原则”强调所有双方当事人未知的或未经质证的证据,不能成为作出决定的依据.当遇到行政相对人在听证中未及时拿出的证据,或者是在听证结束后搜集到的新证据,在此原则之下,将无法作为行政机关决定的依据.考虑到现实生活中的问题的复杂性,最大限度的保护行政相对人的合法权益,实现实体正义,对于新证据应允许再次进行质证,经过质证后作为行政机关作出处罚的依据.

2建立专门、专业的听证主持人队伍.主持人是整个听证程序的主导,在听证过程中控制着双方当事人质证的全过程,在对案件事实的认定上,主持人有决定性的作用,然而在现今的听证制度中,听证主持人大多是由作出行政处罚决定的行政机关的工作人员担任,虽然在法律中也规定了,不能由本案的调查人员担任听证主持人的回避制度,但是,听证主持人与办案人员同属一个行政部门,有的甚至是自己的直接领导,有意或无意的偏袒是在所难免的,也是人性的自然选择,当我们无法以自我约束实现公正时,就必须用制度设计来避免.在自然正义原则中就有强调“任何人不能成为自己案件的法官”,听证程序中,主持人与办案人员都是来自于同一行政机关或同一部门,这是对自然正义原则的违反.此外,主持人与案件调查人员来在同一部门,即使主持人做到了听证过程的公正,但在行政相对人心中,仍然会产生过程不公正、结果不正确的思维定势,长久下去,会使公众感觉行政权过于庞大,造成行政机关失信于民.

因此,在确立听证笔录“案卷排他性原则”的同时,应着手建立一支专门性的、专业化的听证主持人队伍,使听证主持人“职权分离”.在听证过程中,其居于中立的地位,而不再由行政机关中的人员担任.在强调专门性的同时,还要注重主持人队伍建设的专业性,提高听证主持人的专业水平,建议可以由专门学习法律或者与某一需要听证的领域相关的专业的人员来担任主持人.

五、结语

2004年7月1日我国开始施行《行政许可法》,在该法中对听证笔录的效力采取了排他性规定,即将听证笔录作为行政机关作出行政决定的唯一依据.希冀在不久的将来,在对《行政处罚法》进行修改的时候,也必将会对听证笔录的“案卷排他性原则”予以确立.

参 考 文 献

[1]应松年,行政程序立法研究[M]。北京:中国法制出版社,2001: 514

[2]刘勉义,我国听证程序研究[M]。北京:中国法制出版社,2004:11

[3]石佑启,行政听证笔录的法律效力分析[J]。法学.2004 (4):31

[4]《中华人民共和国行政处罚法>第38、42、43条。1996

[ 参考文献 ]

1、《行政诉讼法》的修订 文/孙佳 《中华人民共和国行政诉讼法》(以下简称“《行政诉讼法》”)于1990年10月1日起实施,24年后首次进行了修订,并于2015年5月1日正式实施。这是十八届四中全会召开后修改的第

2、行政审批制度改革的误区及其匡正 张红昌 自20世纪70年代末以来,我国对行政审批制度开展了多次运动式的改革行动。虽然行政审批制度的改革取得了部分成效,但其根本性弊端尚未被彻底根除,且在改革理念等诸多方面还存在不

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