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【课题论文】浅议基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制研究(论文标题)

星级: ★★★★ 期刊: 《当代经济管理》作者:冯晓青浏览量:3591 论文级别:推荐本章主题:战略和指标原创论文: 5156论文网更新时间:01-06审核稿件编辑:Christian本文版权归属:www.5156chinese.cn 分享次数:4743 评论次数: 822

导读:基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制研究是一篇属于战略和指标的论文 文献综述,免费分享给每一位正在论文写作的学生们阅读参考。

冯晓青

(中国政法大学无形资产管理研究中心, 北京100088)

眼摘

本篇基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制研究论文原创地址:http://www.5156chinese.cn/jingji/524504.html

要演企业知识产权考核评价指标是评估企业知识产权工作绩效, 包括实施知识产权战略, 提高创新能力绩效的评价指标.企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价在很大的程度上可以通过对企业知识产权战略制定、实施和运行绩效的考核评价加以反映.

眼关键词演企业; 技术创新; 知识产权战略; 知识产权考核评价

眼中图分类号演F279。23 [文献标识码] A 眼文章编号演1673-0461(2013)05-0028-07

企业考核评价属于企业绩效管理的范畴.企业绩效管理旨在发扬以人为本的精神, 充分调动企业员工的积极性和主动性, 利用企业绩效指标评价员工的行为与其职责和任务完成情况, 以奖惩机制调节企业员工的行为, 最大限度地实现员工的专长、能力、兴趣与工作职责和任务的契合.建立企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价机制, 则在于评估企业技术创新和知识产权战略实施绩效, 以便更好地开展企业技术创新和知识产权战略工作, 提高企业创新效益和知识产权战略能力.①本文即拟对基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制这一问题进行粗浅探讨.

一、企业知识产权考核评价

企业知识产权考核评价指标是评估企业知识产权工作绩效, 包括实施知识产权战略, 提高创新能力绩效的评价指标.这些指标涉及企业知识产权工作的各个方面和全过程, 包括知识产权确权(知识产权申请和授权)、知识产权保护、知识产权管理和知识产权运营等环节.不同的知识产权考核评价指标具有一定的独立性, 但与其他相关指标也有很强的关联性, 它们共同组成了对企业知识产权工作的综合考察评价体系, 对于评判企业知识产权工作状况和业绩、知识产权战略实施的成效以及企业知识产权整体的实力等具有重要作用.鉴于企业知识产权战略考核评估的独特性和重要性, 下面还将另行讨论.

关于知识产权考核评价指标, 国外学者提出的专利“内部评价标准理论” 有助于理解知识产权本身作为企业考核评价指标的意蕴.2001 年,科恩提出了专利的内部标准评价理论, 认为专利可以用于评价雇员生产率.如同销售额可以用于考核销售人员的绩效、生产量可以用于考核生产人员绩效, 专利量可以用于考核研究开发人员的生产效率.专利作为员工绩效评价工具会增强研究开发人员申请专利的动力, 从而提高专利申请强度.[1]这一理论虽然只是针对专利而言的, 对于其他知识产权也可同样适用, 它揭示了企业知识产权作为员工考核评价指标的产生机理和内在机制.还如国外学者派特尔、派瑞特在1997 年提出了企业专有技术能力(专利) 问题, 他们以专利计量的形式测度企业的核心能力, 用专利数据界定专利份额和技术优势.这些观点肯定了专利指标作为考核企业技术研究开发和技术创新指标的合理性.应当指出, 在我国企业实践中, 运用包括专利在内的知识产权指标考核企业技术创新和知识产权绩效的情况并不乐观.例如, 针对青岛市企业专利情况的一项调查显示, 在121 家样本企业中仅29 家企业在绩效考核中纳入了专利指标, 只占样本数的23。97%, 67 家没有纳入专利指标, 占55。37%, 另有25 家正在制定相关办法,占样本数的20。66%.

企业知识产权考核评价指标的设置具有重要意义, 在设置过程中应注意指标设置的科学性、合理性、可操作性和系统性, 以确保真正能够用于考核企业知识产权工作业绩和现状.在这方面,日本特许厅2004 年发布的《制定知识产权战略指标的中期成果报告》从国家宏观层面的知识产权战略实施情况、优势产业知识产权国际竞争力评价和企业微观层面的知识产权战略指标评价

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三方面进行了规范.其中, 企业层面的指标涉及研究开发投入、专利产出率、研究开发支出、研究开发效率、专利效率等指标, 涵盖了技术负责人和知识产权管理人员运用指标.该研究成果对于确立企业知识产权考核评价指标具有一定的启发意义.通常, 用于评判企业知识产权工作情况和业绩的指标有知识产权的申请量与授权量、知识产权实施率、知识产权转让、许可收入、知识产权收入占企业的比重等.具体地说, 可以从知识产权战略的几个环节建立企业知识产权考核评价指标体系:

就企业知识产权创造而言, 主要涉及以下指标: 每年研究开发经费总量; 研究开发经费占当年企业销售额的比重; 研究开发人员占企业职工总数的比重; 平均研究开发周期; 国内知识产权年申请量与授权量; 国外知识产权年申请量与授权量; 知识产权登记数量等.就企业知识产权保护而言, 主要涉及知识产权内部保护制度; 知识产权侵权纠纷处理; 知识产权合同纠纷处理; 保密措施; 竞业禁止处理等.就企业知识产权管理而言, 主要涉及知识产权管理制定情况; 知识产权管理人员配备; 知识产权管理人员占全部职工人数比重; 知识产权信息管理系统建设; 专利信息检索、分析与利用情况等.就企业知识产权运营而言, 主要涉及知识产权转让数量和金额; 知识产权许可数量和金额; 知识产权投资数量和金额; 专利实施率; 知识产权收益占企业当年营业收入的比重; 知识产权利润在企业新增利润中的比重等.相对于其他指标, 企业知识产权运营管理绩效能够更好地反映其技术创新和实施知识产权战略的情况.这是因为, 一方面, 运营管理绩效体现了企业实施知识产权战略的经济指标和经济效益, 反映了企业运作知识产权而产生的经济效益与对企业发展的影响; 另一方面, 知识产权运营绩效也能够反映企业创新绩效, 因为它在一定程度揭示了企业研究开发、创新资源配置和创新产生效率.

此外, 企业知识产权战略制定、实施情况、企业知识产权意识和企业知识产权战略在企业整体战略中地位, 以及企业知识产权意识等也是考虑的指标.应特别注意的是, 由

基于我国企业技术创新和知识产权战略实施的知识产权考核评价机制研究
战略和指标论文 文献综述

于企业知识产权战略实施的过程性, 在对企业知识产权战略的考核和评价时, 以及在重视绩效管理评价的同时,也不能忽视知识产权战略制定、战略实施和战略控制的过程, 如对企业知识产权战略风险的控制和评价本身也是企业知识产权战略实施的应有之义.

二、企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价机制

(一) 企业技术创新和知识产权战略融合的考核评价指标

企业考核评价与绩效评价通常是结合在一起的, 它是企业根据其经营战略需要、按照一定的标准和原则设计评价指标, 对被评价主体实现企业目标的情况进行评估、判断和作出结论的活动.考核评价指标具有一定的导向性, 是对价值导向功能的定性与定量表述.就企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价机制而言, 可以包含技术创新考核评价指标、知识产权考核评价指标以及企业技术创新与知识产权战略融合中特别需要考察的考核评价指标.实现融合的基础则在于知识产权本身即是对创新成果的权利化, 是一种十分重要的创新要素, 这一特性决定了知识产权考核指标属于企业技术创新能力指标体系中的重要内容.例如, 在20 世纪五、六十年代, 经济学家们将研究开发投入情况替代研究开发产出来评估研究开发的创新绩效, 其中研究开发投入以及从事研究的科学家和工程师的数量还被作为衡量创新投入的指标.但是, 20 世纪70 年代以来, 人们发现这种评估方式忽视了专利制度及其他相关因素的影响.于是专利指标被引入到评价创新绩效,作为衡量企业创新产出的重要指标而被广泛应用.[2]用专利指标评估企业创新活动和创新绩效具有合理性, 因为专利与研究开发和技术创新活动存在高度的关联性, 专利指标在相当大的程度上能够反映企业研究开发的绩效和创新活动产出的情况.像美国知识产权咨询公司就专门推出了其开发的专利评价指标体系, 包括专利数量、当前影响数、专利平均被引用数、技术实力、技术生命周期、科学关联性与科学强度等7 项指标.不过, 由于上述指标体系涉及企业专利管理和专利保护方面的内容, 因而它更适合于评估企业的技术实力.当然, 专利指标作为企业创新产出的基本指标, 也有一定局限性, 如不同的企业在不同地区和不同时间所采取的专利决策模式不同, 在企业获得创新成果后是采取专利保护的形式还是采取商业秘密保护形式, 取决于企业对模仿的控制能力以及利益最大化考量.不过, 由于专利本身是企业创新的成果, 企业专利申请和授权情况容易获得, 尽管它作为衡量企业创新产出指标存在一定的局限性, 但仍不影响其作为评估和衡量企业创新的关键指标.当然, 与技术创新活动相关的还有很多因素, 专利指标不能作为反映技术创新的唯一指标, 而需要与其他相关指标一起形成综合性的评价技术创新活动的指标体系.另外,在专利申请与授权指标中, 国外经济学家更倾向于以前者作为衡量创新的指标.原因在于, 专利授权具有不确定性, 受到专利审批机关的认知因素影响较大, 专利申请指标则更能反映创新的真实水平.[3][4]不过, 笔者认为, 专利申请指标毕竟是没有经过审批程序而仅以申请的数量统计的指标,在为追求数量等目的时, 专利申请指标的“水分”更大.比较而言, 专利授权指标更能反映一个国家、地区和企业创新的质量.它不仅反映了专利的层次和质量, 而且也体现了专利的竞争价值和市场控制水平.如果再加上“有效专利拥有量”,则更能说明创新的维持水平和质量, 因为有效专利才能更加真实地反映取得专利权的发明创造受法律保护的状况.实际上, 国家知识产权局在2005 年即开始对有效专利指标问题进行研究, 到2007 年则将其纳入到国家知识产权局的统计年报中, 到2009 年国家统计局则将其纳入《国民经济和社会发展公报》中用于衡量专利水平的创新指标, 到2010 年该指标则首次出现于《中国统计年鉴》中.有效专利拥有量指标的广泛适用, 反映了其在我国经济社会发展考核指标中的重要意义.应当说, 专利申请指标、授权指标、有效专利指标均能从不同角度反映企业的创新能力、创新水平和创新质量.值得注意的是, 我国“十二五”规划中就明确提出了“每万人口发明专利拥有量3。3 件” 的目标.这是我国首次在国家发展五年规划中写入专利统计指标, 其意义不可小视.它将发明专利拥有量纳入国民经济社会发展综合考核评价指标体系, 体现了未来经济社会发展更多地依靠创新驱动的深层含义, 也反映了今后我国更加注重科技创新投入的产出绩效, 对于激励我国自主创新, 提高知识产权创造和战略运作能力具有深远意义.

现在, 一般认为企业专利技术产出指标是企业技术创新能力的关键指标, 也是衡量区域科学发展综合考核指标之一.这类指标可以从专利数量、质量和价值三方面加以衡量.在山西省委、省政府作出的《关于加强技术创新、加快发展高新技术产业的决定》这一地方政策性文件中, 就提出应将专利作为评价技术创新能力的重要指标和内容.2010 年9 月被纳入国家知识产权工作示范城市的烟台市则一直将鼓励发明创造作为知识产权工作重点之一, 近5 年来一直将专利指标纳入各县区综合考核指标体系.该市知识产权局局长张丛认为, 这不仅助推了发明创造工作的开展,而且增进了知识产权与经济社会发展的有机结合.2006 年作出以新型工业化引领经济社会发展决策的湖南省则在2008 年将专利产出指标纳入了全省新型工业化考核指标.该省地方政府则通过更具体的政策规划加以贯彻.例如, 《株洲市加速推进工业化考核奖励办法》规定, 工矿企业专利授权量增长率是县市区科技创新内容之一.特别值得注意的是, 2005 年国家统计局经济景气检测中心发布的中国企业自主创新能力分析报告中, 在科技指标中引入了专利指标.在其设定的4 个一级创新指标中, 技术创新能力产出指标包括,“申请专利数占全国专利申请比例、拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重” 等项.②[5]

知识产权作为创新成果的法律化、权利化以及创新要素, 是获取市场竞争优势的基本手段,与技术创新具有内在的联系, 决定了在考核评价体系上知识产权指标与技术创新指标融合的可能性和必要性.例如, 上汽建立专利指标测算模型和指标体系, 旨在评估和考察专利对于上海汽车行业发展的贡献水平, 这是通过建立知识产权评估指标反映技术创新状况的例证.又如,“专利创新效率指标” 是评判专利投入产出效率的重要指标, 也是企业技术创新与知识产权战略融合中需要考察的考核评价指标之一.现有研究成果认为,专利创新效率指标可以用投入和产出两个方面指标体系, 其中投入指标有宏观环境、研究开发投入、产业倾向和外资因素4 个一级指标, 产出指标有产出能力、产出质量和产业化水平等一级指标.有关术语的含义是: 产业倾向是指衡量专利产出的产业结构; 产出质量是指发明专利以及技术市场上成交额情况; 产业化水平是指被专利技术应用带动的高新技术发展和出口商品的增长情况.[6]这一指标可以通过一系列二级指标量化后计算出来.它不仅可以用于衡量企业专利创新效率,而且可以用于比较地区和产业之间专利创新效率.当然, 在更大的范围内, 可以通过一定的指标评价专利制度运行的创新绩效, 也就是在专利制度运行中创新资源的配置和使用效率, 具体表现为对创新投入的改进和对创新产出的激励.[7]

就企业技术创新考核评价指标而言, 完善企业技术创新能力考核指标体系有利于促使企业负责人重视技术创新工作, 逐步加大对技术创新的投入, 发挥技术创新能力考核对企业行为的导向作用.同时, 通过将技术创新能力纳入企业考核评价体系, 推动企业从技术创新的全过程加强对技术创新的管理和实施.企业技术创新评估、考核是了解企业技术创新状况的必要途径, 也是指引企业从事技术创新活动的风向标, 对于企业如期实现技术创新战略具有重要的约束和激励作用.例如, 美国联邦实验室将科研人员参加技术转移的情况和业绩作为考核指标.企业需要逐步建立和完善技术创新评估和评价体系, 客观地评价和分析企业技术创新活动的现状和绩效, 推进企业技术创新活动朝着既定目标迈进.当然, 这一工作还需要结合我国科技管理体制改革, 实现科技管理与知识管理的高度融合.为此, 需要改革我国科技管理体制, 特别是对科技成果的评价、奖励政策与制度, 将科技成果获得知识产权的情况作为承担各类科技计划、科研项目、科技专项的重要评价指标, 逐步建立科技成果制度与知识产权制度相融合的制度, 将科技成果管理的重心转变到对科技创新的知识产权保护上来.

前述企业知识产权考核评价, 不宜单纯地就知识产权的数量指标考核, 而应当结合企业技术创新和知识产权战略实施的情况加以评价.为此,可以将知识产权申请和授权量及其增长率、知识产权运营效益、专利实施率、专利信息利用、专利收益分配等作为评价考核和评价企业技术创新、知识产权工作业绩和市场竞争力的重要指标.另外, 从考核关键技术突破和整体效果情况看, 关键技术领域我国专利授权率和专利对经济增长的贡献率也是重要的考核指标.对于企业科技人员与知识产权管理人员而言, 则需要将知识产权的数量和质量纳入企业研究开发人员的考核评价指标, 将知识产权的收益与企业研究开发、市场营销人员的业绩和收入挂钩, 以激发其从事知识产权运营的积极性.

前述知识产权考核评价, 也需要通过政策、制度等形式加以固定, 以为企业知识产权考核评价提供指引和依据.科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》指出:要改变科技奖励以及科技人员职称、职务评定中重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念和模式, 将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科研机构、高新技术企业和科技人员科研贡献及能力的重要指标之一.《关于支持中小企业技术创新的若干政策》指出, 要“建立健全统计评价制度.国家有关部门要研究建立中小企业技术创新评价指标体系, 尽快建立中小企业技术创新统计调查制度, 建立中小企业技术创新政策的跟踪测评机制, 逐步形成支持中小企业技术创新的科学的政策体系”.一些地方的政策性规范也作出了规定, 值得借鉴.例如, 江西省委、江西省政府作出的《关于实施江西省中长期科学和技术发展纲要, 增强自主创新能力的决定》指出,应将知识产权工作纳入市、县(市、区) 党政领导科技目标责任制的考核内容, 将知识产权的数量和质量作为政府重大工程、重大产业科技攻关项目的立项要求和评估指标, 将专利的形成、拥有及管理作为省级技术中心、省级重点实验室、省级工程技术(研究) 中心、高新技术产品、高新技术企业、高新技术园等设立、认定和评价的重要条件, 将专利发明创造作为科研人员业绩考核和职称评定的重要依据.《甘肃省人民政府关于进一步深化科技体制机制创新的意见》指出:要建立创新人才考核评价体系.推行重实绩、重贡献的职务与薪酬激励机制, 在科技奖励、项目验收、职称评定、收入分配、人才计划等工作中,突出科技成果转化等相关经济指标; 修订省相关职称评定条例, 对从事技术开发和成果转化的科技人员专业技术职务资格评审, 重点考核自主知识产权获得情况和成果转化所产生的经济效益、社会效益和生态效益.建立企业技术创新绩效评估制度.把技术要素参与分配作为企业产权制度改革的重要内容, 明确国有企业负责人对自主创新的领导责任并将其作为业绩考核内容之一, 依法保证企业技术创新的合法权益; 制定企业技术创新评估指标体系, 通过中介服务机构对企业技术创新项目、自主创新产品、技术创新人才、创新经费投入、研究开发机构、科技成果转化、自主知识产权等方面的成效定期进行评估, 推动企业技术创新活动的开展; 探索以政府奖励为导向、企业奖励为主体的科技奖励制度.以湖南省为例, 该省在推动区域知识产权战略中, 重视专利等知识产权方面的政策引导, 将知识产权指标纳入技术创新相关活动的考核评价体系.从2008年开始, 湖南省在新型工业化指标体系中纳入了专利授权指标, 并将知识产权纳入全省重大经济、科技立项, 以及高新技术企业认定、新产品和企业技术中心的重要条件.从上述政策与制度规定看, 企业拥有知识产权的数量和质量应成为评估和考核企业研究开发人员的绩效考核的重要指标.

为第三批全国企事业知识产权试点单位之一的以化工新材料为主的中国蓝星(集团) 股份有限公司十分重视知识产权指标考核评价, 通过建立考核指标体系和层层落实, 在激励自主知识产权创造和推进知识产权战略实施方面积累了经验.该公司将专利指标纳入了下属企业主要负责人的绩效考核指标, 将知识产权工作与企业研究开发、生产、销售等活动融为一体, 成效比较突出.公司专利拥有量从2005 年的166 件上升到2009 年的1,653 件, 年均增长170%, 截至2009 年公司总资产400 多亿元, 销售收入400 多亿元.公司提供的重要经验是将专利等知识产权指标上升到与企业的销售收入、利润指标一样的程度进行考核.构建技术创新与知识产权考核评价机制, 有利于评估企业研究开发、技术创新和知识产权战略实施效果, 督促企业及时加以改进, 更好地利用创新成果及其获得的知识产权增强企业竞争力.调查发现, 我国企业很多未建立技术创新与知识产权考核评价机制, 就进行了相关考核评价工作的企业, 其评价工作也不够专业和规范.以对上海市的一项调查为例, 其大中型企业知识产权评价工作由企业财务部门的一般财务人员监管的比例高达70%.[8]由于知识产权的专业性, 企业财务部门的一般财务人员对企业知识产权工作评价难以完全胜任.又如, 一项对400 家高新技术企业研究开发绩效评价工作的调研表明, 高达81%的企业尚未进行过这方面的工作.原因在于: 一是对绩效评估工作的认识不够, 如认为意义不大,理由是研究开发是对企业有利的事情, 没有必要专门组织考核评价; 二是在研究开发绩效评估方面, 企业缺乏专门的机构和人员; 三是76%的企业认为, 研究开发绩效评估方法复杂, 企业无力进行这种评估.[9]

从实践中企业建立技术创新与知识产权战略方面考核评价指标的总体情况看, 存在的主要问题有: 一是考核评价指标单一, 特别是没有将技术创新与知识产权战略实施情况两方面进行有效的结合.例如, 一些企业技术创新指标既缺乏以企业总体战略、经营战略目标为衡量杠杠, 缺乏战略导向性, 也缺乏从知识产权战略目标角度加以评判的内涵.二是考核评价指标过分注重数量指标, 忽视指标的质量和效益导向, 结果导致考核评价指标成为片面追求数量, 忽视质量内核效益的风向标, 使技术创新和知识产权战略实施走向歧途.例如, 将科技成果数量、科技论文发表数量、申请专利数量、新产品开发数量作为衡量的主要指标, 而对于科技成果、专利技术、新产品取得的经济社会效益则没有给予足够的重视,以致形成我国企业科技成果数量越来越多、专利申请数量增长越来越快、新产品数量急剧增长,但企业的核心竞争力却并没有实质性提高的局面.官方和地方政府发布的一些数据也说明了这一点.如国家统计局发布的关于我国企业的科技活动评价指标及其内容就是体现, 该评价指标主要采取一定时期新产品销售率、科技论文发表、科技成果数量、专利拥有数等衡量企业的科技创新情况,对定性、质量与效益指标重视不够.三是指标建构缺乏系统性, 没有形成体系, 特别是对企业外部环境的影响关注不够, 而事实上企业技术创新与知识产权战略实施深受企业外部环境的影响,不是单纯企业内部的事情.在构建技术创新与知识产权战略融合的考核评价指标体系方面, 显然要注意克服现实中存在的这些问题.四是考核指标缺乏对企业领导的激励与约束.甘肃省一项针对国有大中型企业的调查表明, 70%企业没有将专利工作纳入其领导的工作考核指标体系.这种状况自然不利于企业领导对技术创新和专利战略实施的重视和推动.

(二) 企业知识产权战略考核评价指标及其评估

企业技术创新与知识产权战略融合的考核评价在很大的程度上可以通过对企业知识产权战略制定、实施和运行绩效的考核评价加以反映, 这是因为企业知识产权战略制定与实施本身反映了技术创新活动的情况和绩效.同时, 企业知识产权战略实施也是贯彻落实国家知识产权战略的基础, 因为国家知识产权战略最终需要通过作为技术创新主体和市场主体的企业的实施行为予以落实.因此, 以下将重点对企业知识产权战略考核评价进行讨论, 在讨论中将兼顾技术创新情况的考核评估.

企业知识产权战略具有的系统性、综合性和动态性要求在确定企业知识产权战略考核评价指标时, 应满足以下条件: 一是指标的科学性, 即能比较客观地反映和揭示企业知识产权战略状况和成效; 二是指标的可操作性, 即能够比较方便地描述特定变量, 便于操作和理解, 并具有一定的稳定性和连续性; 三是指标的相对独立性和兼容型, 即在企业知识产权战略考核评估指标体系中具有相对独立性, 同时各个指标之间具有内在的联系, 保持兼容性; 四是指标的综合性, 即能够反映企业知识产权战略的主要特征或全貌, 涵盖知识产权活动全过程.

企业知识产权战略考核评估涉及企业知识产权战略制定和实施整个过程, 需要对影响和决定企业知识产权战略的重要因素进行分析, 以了解企业知识产权战略所取得的成效和存在的问题,以便在进一步推进时予以改进, 直至实现企业知识产权战略目标.企业知识产权战略考核评估实际上是以企业知识产权战略的制定、实施和实现预期目标的情况为考察对象, 通过一系列指标反映和揭示企业知识产权战略实施绩效, 具体又分为企业知识产权创造、知识产权保护、知识产权管理和知识产权运用绩效.进行这一考核评估的主要目的在于, 通过及时把握企业知识产权战略实施绩效, 了解企业知识产权战略实施现状和存在的问题, 提出解决对策, 使企业知识产权战略目标能够如期实现, 或者及时进行知识产权战略调整.

企业知识产权战略实施评估则是对企业知识产权战略实施的情况评判和考核.基于企业知识产权战略的复杂性和动态性, 企业知识产权战略实施的情况受到多种因素的制约和影响, 为评判企业知识产权战略实施情况, 有研究成果选取战略组织和战略的落实为一级指标, 分别对应的二级指标是员工对战略的理解、研究开发结构是否适宜、企业内部分工合作; 建立相应的组织结构、将实施内容转化为阶段计划、有效分配利用企业资源以及战略的动态管理, 涵盖了战略发动、战略计划、战略匹配和战略调整等内容.[10][11]应当说,这些指标基本上反映了企业知识产权战略实施的概貌, 体现了企业知识产权战略规划执行的基本情况, 可以比较全面地评估企业知识产权战略实施的状况.当然, 由于企业知识产权战略实施除了受企业自身战略组织和战略实施影响外, 也与外部市场、技术和政策环境的变化有很大的关系,在针对个案评估时, 应充分考虑这些外部影响对企业知识产权战略实施的影响和作用.进而言之,企业知识产权战略绩效受制于企业内外部因素的影响, 如产业竞争环境、市场结构、企业创新管理和知识产权管理的构架与水平等.

企业知识产权战略绩效是企业实施知识产权战略产生的技术经济效果, 特别是对企业经济效益提高、自主创新能力提高和市场竞争优势与能力提高方面的作用.企业知识产权战略绩效情况对于评估企业知识产权战略目标是否实现、主要指标是否到位具有重要意义.通过评估企业知识产权战略绩效则可以针对企业知识产权战略实施中的问题加以改进, 最终实现企业知识产权战略的目标.由于企业知识产权战略的根本目的是利用知识产权制度的特性和功能谋求最有利的市场竞争地位, 获取市场竞争优势, 企业知识产权战略绩效评估指标应围绕企业自主创新能力的提高和市场竞争优势的获取程度加以确定.显然, 这与企业技术创新评价指标具有重合和交叉之处,也反映了企业知识产权战略实施与企业技术创新殊途同归的意旨.上述研究成果将企业知识产权战略绩效一级指标分为企业竞争优势、自主创新能力和经济效益指标, 分别对应的二级指标为:对企业竞争力的作用、对行业技术结构的影响、产品的领先程度、市场占有率; 研究开发强度、研究开发经费占GDP 比重、专利生产率、科技人员比重、设备水平结构; 科技成果增长数、科技成果转化率、新产品贡献率、科技进步贡献率等.笔者认为, 这些指标大体上能够反映企业知识产权战略绩效, 但如果从全面反映企业知识产权战略绩效的角度看, 还应增加一些评价指标, 如企业知识产权拥有的数量和质量、企业核心技术改善程度, 以及企业实施技术创新和知识产权战略内部环境和条件的改善等.进一步说, 企业知识产权战略绩效尽管本身受到国家知识产权政策和制度运行效能、产业竞争结构和宏观经济发展水平等多方面因素的影响, 其最终仍然体现在知识产权的投入和知识产权产出方面, 因此在评估企业知识产权战略绩效时应重视知识产权的数量、质量和价值方面.

关于企业知识产权战略评估指标问题, 还值得注意的是国外的一些做法和经验, 可以为我国企业知识产权战略评估指标体系的完善提供借鉴.例如, 日本近些年启动了大规模的国家知识产权战略工程, 其对企业知识产权战略也给予了足够的重视, 知识产权战略评估指标体系也在研究范围之中.日本在1999 年即以企业知识产权战略为考察和评价的对象, 发布了知识产权战略指标报告, 设定了系列评价指标和评价层次.日本知识产权管理评估指标在战略性指标方面, 指出有经营战略、技术战略、知识产权信息战略、国际战略和法务战略5 大类, 其中经营战略指标有经营者的知识产权意识和知识产权业务的经济效率;技术战略的指标包括推行独创性技术开发、研究开发中运用知识产权情况; 知识产权信息战略指标涉及知识产权信息管理体系健全情况、利用知识产权信息开展研究开发活动等的情况; 国际战略指标包括在外国获取战略性专利权的情况、国际化知识产权工作人员培养情况; 法务战略指标包括解决纠纷的人才情况和知识产权风险管理情况.[12]2004 年日本经济产业省产业政策局发布制定知识产权战略指标的中期成果报告, 重点将研究开发集约度、人均研究开发费用、研究人员比例、研究开发效率、专利生产率、专利收益率、全要素生产率和人均GDP 等作为知识产权战略实施的评价指标.[13]不过, 这些指标主要是从行业和产业的角度提出的, 对企业知识产权战略实施绩效则多侧重于定性指标.另外, 《世界竞争力年鉴》对世界上主要国家和地区国际竞争力排名中引用的知识产权指标, 也可以给我们一定的启发, 其涉及知识产权类的指标包括专利授予量、有效专利量、专利生产率、海外专利申请量、

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知识产权保护程度等.这些因素既然在评判一个国家或地区国际竞争力方面被考虑, 在评判企业知识产权战略绩效时当然也可以纳入考虑范围.

[注释]

① 从一般意义上说, 企业考核评价机制属于企业绩效管理的范畴, 因此本文探讨的知识产权考核评价机制也属于企业绩效管理问题.

② 其他三个一级指标是: 潜在技术创新资源指标, 包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等项;技术创新活动评价指标, 包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展活动经费投入占产品销售收入比重等项; 技术创新环境指标, 包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项.

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(责任编辑: 李萌)

[ 参考文献 ]

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