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【中专论文】关于基于DEA-Malmquist指数法的新疆城市发展效率评价(论文参考文献)

星级: ★★★★★ 期刊: 学报作者:热娜·艾尔肯浏览量:6240 论文级别:最新本章主题:城市效率原创论文: 5156论文网更新时间:02-09审核稿件编辑:Chapman本文版权归属:www.5156chinese.cn 分享次数:4513 评论次数: 3394

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关键词:DEA-Malmquist指数;城市发展效率;新疆

中图分类号:F299。27文献标识码:A文章编号:1007-8576(2017)01-0015-07

DOI:10。16716/j。cnki。65-1030/f。2017。01。002

一、引言

自2010年 新疆工作座谈会以来,在19个省市对口支援下,新疆迎来了前所未有的投资热潮,资金规模之大、建设项目之多、惠及民生之广是前所未有的.2010年—2014年新疆累计完成固定资产投资32404。07亿元,年均增长28。8%,特别是2012年同比增速高达35。1%,比全国平均水平高出11。2个百分点,居全国第一位,创历史最好水平.①在这种高投入下,新疆经济发展水平有了很大提高,城市人口和用地规模迅速扩张,城市功能逐步完善.但我们不能只看到投资带来的成效,还应该进一步研究投资的效率问题.本文以十年为周期,采用DEA模型中Malmquist指数方法来研究十年中新疆城市资源配置效率和规模集聚水平的变化情况,并对新疆城市发展的综合效率进行评价,从而提出新疆城市发展的建议.

基于DEA模型中Malmquist的研究文献较多,应用也较宽泛.袁晓玲、张宝山(2008)利用Malmquist指数法评价了1995年—2005年我国15个城市效率的演变特征,得出超效率DEA值变化呈倒U型,且超效率值有趋同性态势的结论.马海良、黄德春(2011)选取 1995年—2008年长三角、珠三角和环渤海三大经济区域的面板数据,运用超效率 DEA 模型和 Malmquist 指数法测算出三大经济区域的能源效率和全要素生产率,并回归分析全要素生产率分解的各指标对能源效率的影响,结果显示,长三角和珠三角区域能源效率普遍要高于环渤海区域.许建伟、许新宇等人(2013)以甘肃省 12 个地级城市为研究样本,构建城市效率的评价指标体系,对 2005 年—2009 年这 12 个城市的效率进行研究,结果显示,2005年—2009 年间,甘肃省城市效率普遍很低,城市之间的差异较为显著.

虽然DEA模型中Malmquist的方法应用比较普遍,但通过对文献的检索发现,运用该方法对新疆城市发展效率进行研究的文献较少.由于2005年—2014年这十年是新疆经济得到快速发展和调整的一个时期,其对城市发展也产生了很大影响,但以这个重要时间节点来研究新疆城市发展效率的文献则更少,因而本文研究具有一定的现实意义.

二、Malmquist模型及指标说明

由公式可知, Malmquist生产率指数把城市生产率变化指数表示为纯技术效率、规模效率和技术效率变化指数的乘积.这里的城市生产率变化指数

基于DEA-Malmquist指数法的新疆城市发展效率评价
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表示城市要素资源的配置、利用水平和规模集聚等的变化情况,其中,技术变化指数表示城市生产技术的变化情况,纯技术效率变化指数则仅表示城市要素资源的配置、利用水平的变化情况,规模效率变化指数则表示城市规模集聚水平的变化情况.若EC(CRS)>1,表示在时间t和t+ 1时期内城市效率提高;若EC(CRS)=1,表示这期间城市效率没有变化;若EC(CRS)<1,表示这期间城市效率降低.对于技术变化指数(TC)、生产率变化指数(TPFC)、纯技术效率变化指数(PTEC)和规模效率变化

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指数(SEC)的值也分别具有相应的涵义(孙威、董冠鹏,2010).

(二)指标选取与数据说明

本文选取新疆18个主要城市10年的数据进行DEA - Malmquist 指数分析,由于五家渠市、阿拉尔市、图木舒克市相关数据严重缺失,故未列其中.希望通过对18个城市数据的分析,得出新疆城市技术效率、集聚效率和技术变化情况,并进一步分析这些城市的资源配置利用状况和投入产出的有效性状况,以为城市投入产出政策的制定和调整提供依据.

按照DEA模型对数据的要求,分为产出指标和投入指标.投入指标由资本、劳动力和土地投入三个部分构成.考虑到数据的可获得性,将城市固定资产投入作为资本投入指标,将在岗职工人数作为劳动力投入指标,将城市行政区面积作为土地投入指标;产出指标选取了城市GDP产值.文中数据来源于2006年—2015年的《中国城市统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《新疆统计年鉴》.

三、新疆城市发展效率的变化及特征分析

(一)新疆城市投入产出的有效性分析

利用上述Malmquist生产率指数计算方法,计算2005年—2014年新疆城市投入产出比率,以此来研究新疆城市投入产出状况.从表1来看,2005年—2014年的十年间,乌鲁木齐市除了2009年、克拉玛依市除了2013年外,这两个城市其他年份的投入和产出都是有效的;喀什市除了2008年、2009年和2014年外,其他年份的投入产出值都是有效的;库尔勒市除了2005年、2006年、2009年和2014年外,其他年份的投入产出值也是有效的.除了这些城市,其他城市大部分年份的投入产出值都小于1,说明这些城市的投入产出是缺乏效率的.但值得欣喜的是,南疆地区投入产出有效的年份在增多,特别是2014年,阿克苏市和和田市均成为南疆地区投入产出有效的城市.这说明各级政府在这十年中加大了对南疆地区主要城市的投入,这种投入是有效率的,其带动了南疆地区主要城市经济发展水平的提高.

(二)新疆城市发展效率的变化趋势分析

通过对数据进行处理,分别计算了2005年—2014年新疆18个城市的综合效率、纯技术效率和规模效率.研究发现,新疆城市发展效率呈现出以下特征:

1。新疆城市发展的综合效率变化幅度大.结合表2和图1可以看出,新疆城市发展的综合效率变化很不稳定.2005年—2007年新疆城市发展的综合效率呈上升趋势,且在2007年达到这十年发展的一个峰值1。159;2008年—2009年效率值陡然下降到0。902,成为这十年前半段的一个最低值;2009年—2010年后缓慢回升,但回升的趋势并没有持续太久,也未达到前半个周期的水平;2012年步入下降通道,且在2013年—2014年降到0。843,成为这十年周期的一个最低值,相比2005年,全要素生产率下降了22。5%.

这一变化趋势与新疆现实情况的发展也较为吻合.2009年之前,大量的投资和对东部地区先进技术的承接转移带动了新疆经济的发展和生产技术水平的提升.但2008年由于受全球金融危机的影响,新疆各方面投资大量减少,经济发展面临困境.2010年 新疆工作座谈会的召开为新疆经济发展注入了新的活力, 加大了对新疆的投资力度,并实现了19个省市的对口支援,产业援疆、人才援疆为新疆经济发展打开了局面.但近年来由于受到国内外经济发展环境的影响,新疆经济也步入了新一轮调整期.

2。新疆城市发展的纯技术效率变化不稳定.通过表2和图1可以看出,新疆城市发展的纯技术效率变化也是极为不稳定的.纯技术效率在2005年—2006年、2008年—2009年、2010年—2011年和2012年—2013年这四个阶段实现了增长,且在2008年—2009年达到了峰值1。057,在2013年—2014年又陡然降到十年周期的一个最低值0。723.纯技术效率的下降不能单纯地认为是资源配置利用水平的下降,而更多可能是与现行的新疆经济调整周期有关.

3。新疆城市发展的规模集聚效益明显.从表2十年来新疆城市发展的规模效率均值来看,虽然这十年新疆城市发展的规模集聚效益实现了增长,但其发展过程较为复杂,期间有增有降,特别是在2013年—2014年达到峰值1152.可以说,新疆城市综合效率的增长大部分源于规模效率的增长,城市规模的扩大和产业集聚带动了城市的快速发展.

近年来新疆全要素生产率的降低,一方面与其正处于产业结构的调整期有关,另一方面是受制于生产要素的区域流动性.特别是我国经济发展进入新常态后,GDP增速也由过去的10%左右调整到7%左右,在这轮调整过程中势必会对整体经济的发展方向和结构进行调整.这种调整已经影响到新疆经济的发展,2011年新疆GDP增速为11%,到2015年为8。8%,相比下降了2。2个百分点.这种局势下,过去“高投入、低产出”的局面势必要改变,而这种改变使得传统产业面临改造、新型产业又不足以带动经济发展,导致产出逐年下降.此外,新疆各城市间距离较远,“绿洲经济”的发展格局阻碍了生产要素的跨地域流动,产业和基础设施布局分散,城乡二元结构明显,这都不利于资金、人才等要素的规模发展和优化组合,无形中减弱了投资带来的正效应,也制约了全要素生产率的提高.

(三)新疆城市发展效率的地区分析

1。北疆地区城市的综合效率普遍提高.通过2005年—2014年的Malmquist 指数值发现,这十年新疆主要城市发展的综合效率都有很大的提升.其中,乌鲁木齐市、克拉玛依市、昌吉市、伊宁市、奎屯市、乌苏市、喀什市和石河子市的综合效率都高于1,而这些城市大部分都集中在北疆地区,东疆和南疆地区相对较少.北疆城市综合效率的提高主要是由于规模效益的提高,这与天山北坡经济带的辐射带动作用有很大关联,经济带所带来的集聚、扩散效应使得人才、资金、技术都向这里集中,带动了这些地区城市的发展.

2。全疆纯技术效率提高的城市数量少.从表3可以看出,这十年中全疆纯技术效率提升的城市并不多,主要有昌吉市、乌苏市和阿克苏市.由于这几个城市都是以煤电、煤化工产业为主的重化工业城市,而这些年煤化工技术得到了很大的提高,尤其是煤制气、煤制油技

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术的发展对提高当地的纯技术效率发挥了很大的作用.

3。全疆规模效率提高的城市数量多.通过表3可以看出,全疆规模效率提升的城市相对较多,主要有哈密市、昌吉市、伊宁市、奎屯市、塔城市、库尔勒市、阿图什市和石河子市,这些城市规模效率的提高主要得益于城市集聚能力的提高和城市魅力的提升.同时可以发现,规模效率和纯技术效率都提升的城市仅有昌吉市.因为昌吉州有准东煤电、煤化工工业基地、阜康国家新型工业化产业示范基地等,因而在吸纳资金和技术方面具有优势;在能源开发方面,积极推行开发权市场化试点工作;在政府服务能力方面,不断深化行政审批制度改革,提升为企业服务的能力.这些做法对提升城市发展效率具有积极作用,值得其他城市学习和借鉴.

(四)新疆城市综合效率与城市规模的相关性分析

根据国务院印发的《关于调整城市规模划分标准的通知》中对城市规模划分的标准,本文对新疆城市规模也进行了划分,结果显示,新疆有大城市1个、中等城市5个、小城市

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15个,并利用SPSS软件计算了不同类型城市效率与城市人口规模之间的关系,结果见表4.

通过表4可以看出,大城市和小城市无论是综合效率、规模效率还是纯技术效率,与其相关性都很小;虽然中等城市与综合效率的相关性较小,但与规模效率和纯技术效率的相关性都相对较高,说明中等城市的发展主要得益于规模效率和纯技术效率的提升,其中,与规模效率的相关性更高一些,表明规模效率对中等城市发展的影响更大.

四、政策建议

在这十年周期中新疆各地区城市的综合效率都得到了很好的提升,这种提升主要来自于城市的规模集聚效应.从综合效率与城市规模的相关性分析结果来看,中等城市的发展得益于规模效率的提高.这表明中等城市正处于蓬勃发展期,对资金、技术和人口的吸纳能力较强,因而在承接东部地区产业转移时,应该多考虑在中等城市进行产业布局;与此同时,大城市应该提高其自身的“转化”能力,以实现资金、技术的有效产出.

(一)加大对中等城市的投入力度

短时期内,新疆应该将有限的资金和技术投入到中等城市的发展中,如昌吉市、伊宁市、阿克苏市和喀什市这样的中等城市.因为中等城市既可以避免大城市过于集中的弊端,又可以对区域生产要素的流动进行合理分配,同时又可辐射带动小城市的发展.政府应该对中等城市的发展给予高度重视,特别是在政策方面给予适当的倾斜.中等城市政府也应该加强对城市基础设施的改造以及公共服务品的供给,积极推动新型工业化发展,尤其是信息化、智能化产业的发展,从而推动城市规模效益的不断增加.

(二)加大对南疆地区城市的持续投入力度

南疆地区主要城市的综合效率并不高,与北疆地区还存在一定差距.相较于北疆地区,南疆地区城乡二元结构还十分明显,城市人口和产业集聚水平都不高,因而影响了南疆地区城市的发展.因此,在对南疆地区城市投入过程中要侧重于加快农村人口向城镇化转移的步伐,提高各城市的人口密度;也可通过政策引导等方式,帮助南疆地区打造一个百万人口的大城市,使其成为南疆地区经济发展的增长极.此外,南疆地区投入产出效率不高的另一个原因就是产业发展水平较为落后.而南疆地区又是我国“一带一路”发展战略重要的贸易通道,这为南疆地区的产业发展提供了很好的发展契机,南疆地区应该顺势而为,借势发力,大力引进内地企业,重点引进劳动密集型企业,以缓解南疆地区少数民族就业难的问题,并进一步培育产业增长点,实现产业结构升级,逐步形成集聚化、规模化的产业集群.

(三)加快企业技术创新能力的培养

新疆城市全要素生产率的提高主要源于城市规模的扩大,其纯技术效率水平并不高.事实上,技术创新能够有效提高全要素生产率,能够推动产业结构的升级,带动整个经济发展水平的提高.因此,要着力提高新疆产业的技术创新能力,通过技术创新能力的培养加快对传统产业的改造,增强企业的竞争力.此外,新疆还应加强自身的城市建设水平,着力构建智慧城市,倡导数字化城市,为企业发展营造良好的环境.

(四)提高大城市的“转化”能力

应加大对乌鲁木齐传统产业的改造,促进产业结构的升级.要从城市战略定位、完善城市功能、打造“高精尖”产业结构等方面出发,坚持高端引领,着力培育高端、高效、绿色、低碳产业;发挥乌鲁木齐人才高地的优势和高端人才对经济社会发展的引领支撑作用,推动乌鲁木齐由要素和资本驱动向创新驱动转变;构建体制、机制、政策、市场、科技等多位一体的创新体系,共同培育壮大企业技术创新主体,加快企业与高校、科研机构的平台建设,完善科技成果转化体系和科技创新投融资体系,促进科研成果尽快转化为生产力.

(五)加快政府职能的转变

长期以来,政府行政管理者的角色过重,制约了经济市场活力,因此要加快政府职能的转变.首先,重构政府与市场之间的关系.政府应该着重于自身的改革,适当放权,扶持引导社会组织成长,健全社会组织参与公共服务和社会治理的渠道,并集中力量加大市场化改革和市场监管力度,为资金和人才流入创造有利条件,尤其在人才引进、培养方面给予高度重视.其次,政府应该完善法律体系,构建明晰的产权制度并能有效维护这种产权和交易秩序,完善市场竞争规则,有效地激发市场活力.第三,简化行政审批制度,缩减审批时限.一方面要简化流程,对于好项目、大项目、关乎民生的项目优先审批;另一方面也要规范审批流程,逐步实现行政审批程序化、服务规范化、监督公开化,积极主动地优化办事流程,最大限度地减少行政审批环节,全面提升行政审批办事效率.

[ 参考文献 ]

1、长三角城市紧凑度与城市产出效率的关系研究(苏州大学,江苏苏州215006)[摘要]利用随机效应模型对长三角城市的土地、交通、人口紧凑度以及城市产出效率进行回归分析之后发现三者与城市产出效率之间存在着某种相关关系,对其进行进一步研究之后发现:

2、基于DEA的新疆城市化效率研究(1 新疆财经大学 经济学院,新疆 乌鲁木齐 830012;2 中国科学院 新疆生态与地理研究所,新疆 乌鲁木齐 830011)内容提要:城市化水平是衡量一个国家或地区经济发展的重要标志,近年来中国的

3、开放经济条件下我国城市商业银行效率影响因素研究(湖南大学金融与统计学院,湖南 长沙 410010)在金融市场逐渐实现对外开放的大背景下,我国商业银行,尤其是城市商业银行面临严峻挑战,提高银行效率是其战胜银行业历史格局、在激烈的竞争中取胜的

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