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【研究生论文】浅析美国污水处理业监管经验(论文标题)

星级: ★★★★ 期刊: 《环境保护》作者:浏览量:1888 论文级别:优秀本章主题:水质和价格原创论文: 5156论文网时间:2009年2月13日审核稿件编辑:Kyle本文版权归属:www.5156chinese.cn 分享次数:2927 评论次数: 8994

导读:如何写好一篇水质和价格方面的论文。希望本篇美国污水处理业监管经验的论文范文会对你的写作构思有所启发以助大学生们轻松完成写作任务。

随着我国污水处理业的快速发展,污水处理率不断提高和水污染依然严重、污水处理资金短缺和用水户反映

美国污水处理业监管经验
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价格上涨速度过快的矛盾日益突出.发展城市污水处理能力是当前我国流域水污染防治的一个重要举措.“十一五”以来,为了达到国家水污染防治的目标,我国污水处理厂建设的速度空前加快.国家“十二五”环境保护目标进一步明确了COD和氨氮削减8%和10%的控制目标,要求到2015年,全国污水处理设施负荷率提高到80%以上,城市污水处理率达到85%.未来10年仍将是中国城市污水处理快速发展的关键时期.美国污水处理业的发展起步较早,在投资运营模式、行业管理体制、价格管理、水质管理等方面积累了较为先进的经验,通过深入分析与借鉴,必定会对我国城市污水处理业的发展提供有益借鉴.

以公

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有为主导的投资运营模式

美国污水处理的投资运营模式经历了“公有一公私并举一公有为主导”的发展历程.目前美国的污水处理厂投资运营模式分为以下三种:

公有公营.美国95%的污水处理服务由公有企业提供.主要原因是,首先,是政府对污水处理厂的管制要求(特别是环境管制要求)日渐严格,导致污水处理业的盈利水平在美国并不是很高,私人企业获利机会小,因而进入该行业的刺激有限;其次,污水处理厂的投资成本太大,私人企业难以承受,只能由公有部门来进行投资.此外,公私部门行为激励不同,私人企业为降低运营成本,在运行时往往按最低排水标准来处理污水,公有部门没有盈利目标,会以达标处理、实现公共利益为己任,有助于实现更好的环境治理效果.

公有私营.这些污水处理厂由公有部门建造,委托给私人企业运营并对其进行监督.采用这种运营模式的污水处理厂,公有部门负责污水处理厂的投资建设和主要设备的维修、更换,私人企业运营时主要通过压缩运行成本来增加盈利,因此对私人企业运行效果和设备维护的技术审计是监管的核心.

私有私营.目前在美国,一供水行业主要以这种形式经营.由于美国对经营公用事业的私人公司采取的是固定回报率管制,私人部门会有扩大资’本投资的倾向,以获得更大回报.但污水处理很少采用这种形式.污水处理厂私有化目前在美国不常见,主要是由于随着监管要求的加强,公有部门在最近十几年以来一直在不断提高效率,因此私有化的运营效率优势并不显著.公有部门提高效率的途径包括不断采用新技术、提高企业自动化程度、适当裁员、给职工提供培训项目、提高企业职工的素质等.

综上,美国污水处理业的投资运营模式是以公有为主导,以公有私营、私有私营模式为辅.这种模式能够保障污水处理的资金来源,有利于动员社会力量监督和管理污水处理厂的运营情况,保证进水及出水水质,进而维护公众的环境权益.

权责明确的行业管理体制

美国水业管理由联邦政府、州政府及地方机构 负责,各级的管理权限十分明确.在联邦层级,联邦环境保护局在《清洁水法》、《安全饮用水法》等法案下,设立并管理许多与污水处理系统管理相关的计划和项目.州和民族地区则是由州或民族地区公共卫生局负责制定规章,执行污水处理系统的建设与运营.县级政府和市、镇、村主要担负管理辖区内分散污水治理的职责.另外,各州还可以根据需要设置特殊目的的“管理区”(District,如按照流域划定),这种管理区并非政府部门,而是依法成立的具有特定功能的独立理事会(Board),按理事会章程对特定事务进行管理,如负责实施某一区域的污水治理,由其全面完成污水处理系统的规划、评估、技术咨询或培训等工作.管理区一般收支独立,收入主要靠所提供的服务获得.

公有私营形式的水处理企业,以加州West Basin为例,其所有权归市政水务区(West Basin MunicipalWater District,MWD).市政水务区理事会(Board)将水处理的生产过程以五年期合同的方式委托给私人企业运营,私人企业的运营依合同受到理事会监管.鉴于私营企业对设备维护投入不足的问题,公有私营项目的委托运营合同中都规定私人企业必须定期接受理事会的审计,该审计主要是针对设备进行定期的技术审计,检查私人企业是否对设备进行按时维修和必要的持续投入.

私有私营形式的企业同样接受市卫生局的环境监管,但定价方面则受加州公共事业委员会监管,以确保其能长期以合理价格提供服务.以加州公共事业委员会(California Public Utility Commission,CPUC)(图1)为例.

加州公共事业委员会(CPUC)负责管理电力、天然气、通信、水、铁路、铁路运输和旅客运输的私人企业.该委员会的宗旨是保护公众利益,在维持加州经济稳定和环境安全的情况下,尽可能地保护消费者的利益,确保不同服务安全可靠的供给.在水管理方面,公共事业委员会( PUC)调查和研究水质和供水系统的服务质量,负责分析和处理企业费率调整的要求.委员会中管理水业的主要是缴费者维权部(Division of Ratepayer Advocacy,DRA)和水审计部,以及管理审判官( judge),缴费者维权部(DRA)作为消费者的代表,在CPUC中扮演独立角色,其责任是在公众获得安全可靠的服务前提下,代表消费者仔细检查加州大型水业企业的服务成本,尽可能地降低公司向消费者收取的服务费.水审计部负责管理其他中小型水业企业.当企业提出涨价要求时,DRA和水审计部有责任代表或帮助消费者搜集足够的证据,提请管理审判官裁决.

严格控制的价格监管

价格监管,是对公用事业部门进行成本约束、抑制不合理价格上涨、保障公共福利的重要手段,也是政府对公用事业部门监管的核心内容.由于采取不同的污水处理运营模式,价格监管程序有所不同.对于公有的污水处理设施,污水处理服务费的制定不以盈利为目的(零利润),但必须保证投资的回收.运行维护管理和更新改造所需的开支,主要包括运行成本、维护成本、设备购置更换成本和债务成本.对水业私人企业的服务定价,美国采取‘的是投资回报率规制(Rate-of-return Regulation),即政府不直接制定服务的最终价格,而是通过制定投资回报率来控制价格构成中的利润大小,从而实现对价格水平的间接控制.

公有污水处理厂的价格监管与成本控制

以加州Hyperion污水处理厂为例,该厂的成本主要包括人员工资、设备运行和维护费用、债务成本等,其中污水处理设施运营和维护成本在其中所占的比例不到50%,主要是人力资源成本较高.Hyperion污水处理厂每年7月会进行一次成本核算,根据上一年冬季的用水量,参考全国价格水平,考虑所有需要的成本,依据零利润原则测算所需水价.基于污水处理厂编制的项目发展规划,每隔5年允许提出一次涨价请求.如果Hyperion污水处理厂要求提价,则需通过卫生局向市长办公室提交申请材料.如果市长办公室不批准,则只能等第二年再申请;如果市长办公室批准,提案就会送到议会进行辩论投票,并且在议会辩论前举行公众听证会.所有环节除了对成本构成的真实性进行审查外,还要考察污水处理厂所提出的发展项目规划的合理性和必要性,不符合的项目不能被接受或作为提价的理由,避免存在公用事业部门盲目扩张的倾向.如果议会辩论投票同意,Hyperion污水处理厂才可以涨价.严格的价格调整

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程序使得Hyperion污水处理厂的涨价申请很难被通过,已经维持8年价格不变.污水处理厂的收入主要来自发债和收费.收入有盈余的部分,形成储备基金( ReserveFund),在收入不足时,经市政财政部门批准方可动用.

如上所述,公有企业的所有者主体可能是政府,也可能是某个管理区的理事会,他们的价格监管和调整程序比较类似,只是属于管理区的企业要向自己的管理区理事会申请,理事会表决作出是否调整价格的决定.管理区理事会的决策过程也必须依法公开,并接受媒体监督.如果公有企业通过运营服务合同的形式将业务委托给私人公司运营,形成公有私营的运营模式,需经政府或理事会决策同意,公有部门与私人企业之间依合同确定自己的权利和义务,申请调价的程序并无差别.

私有污水处理厂的价格监管与成本控制

加州公共事业委员会(CPUC)是对经营公用事业的私人企业进行价格监管和成本控制的核心部门.加州大约20%的水公司属于CPUC管辖的范围,其中大部分是供水企业,只有几家污水处理企业.CPUC的宗旨主要有两个:一是安全可靠的供给(safetysupply);二是消费者的可支付性(affordability, reasonablerates).

私人公司每3年可以向CPUC提出涨价计划,计划的内容包括3年的项目发展计划和价格计划.如果涨价的幅度低于加州公共事业委员会规定的某一基准,则不需要通过申请,私人供水企业可以自行涨价,但由于基本上每个私人企业都倾向于增加较多投资的项目,以获得投资回报率,一般私人企业涨价的幅度都会超过基准.缴费者维权部( DRA)会对私人企业提交的申请进行审核,审核其增加的成本,确定企业合理的投资回报率.合理的投资回报率并不是一个固定的比例,受很多因素的影响,包括参考其他水企业或行业(如电力等)的投资回报率.此外,缴费者维权部(DRA)会对该私人企业的成本进行审核,在保证不影响其服务质量的基础上尽可能地约束企业的成本,降低其花费,从而控制其价格.涨价申请材料对公众公开,企业会通知其消费者已申请涨价,并举办公开会议( publicmeeting),讨论是否需要涨价.该会议由CPUC的审判官(judge)主持,缴费者维权部(DRA)和私人企业的顾问会根据自己的立场和审判官( judge)进行辩论,审判官在听取双方意见的基础上作出裁决,再交给CPUC的五位委员(commissioner)作出最终决定.CPUC要求每3年对价格执行情况进行一次审核,保证项目都按照计划执行,如果3年中发现有成本节约的可能(例如实际雇用的人员少于预计人数),会要求企业降低价格.因此,私人企业一般不会通过降低运行费用节约开支,而是在项目发展计划中竭力争取扩大投资,以获得给定的回报率.可见,在实际操作中,对项目发展计划的审查至关重要.

可见,对私人部门的价格控制由公众和政府双方共同参与,在维持合理的企业投资回报率以及一定质量服务的基础上,尽可能降低私人企业的支出,控制企业涨价动机,维护公众利益.

严格监管的进出水质

进水水质控制.进水水质是影响污水处理成本的关键因素.进水水质控制主要是对工业企业排放的污水进行水质控制,主要有以下三个途径:一是预防.美国排污许可证分为两种:一种是允许排放到天然水体的排污许可证,由联邦环境保护局发放;另外一种排污许可证是由卫生局发放给向污水处理厂排放污水的单位.排污许可证要求向污水处理厂排放污水的单位进行合格的预处理,达到出水限度和出水标准,对于污水处理厂进水水质控制起到了重要作用.二是监测.工业企业排水口有水质检测设备,能够明确每个工厂排放的污水水质,有利于排放超标时明确责任方;污水处理厂内也建有许多预处理设备,这些设备在处理之前也会对进厂的水质进行检测.三是紧急处理.污水处理管网系

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统内设有许多泵站,泵站对进厂污水进行水质检测,一旦发现问题就及时将超标污水与普通污水隔离,并将这些超标污水输送到指定设施中.

出水水质监管.出水水质的监管是特别服务质量的必要保证.美国联邦《清洁水法》规定了水污染物排放许可证制度,第402条规定,任何点源排放污染物进入美国的水域( waters),须获得“国家污染物排放清除系统”(the NationalPollutant Discharge EliminationSystem,NPDES)许可证,否则即属违法.其中,点源包括市政废水处理设施.污水处理厂作为重要的点源,具有高度的环境风险,其出水水质受到联邦排污许可证制度的严格监管,以确保排放水质满足《清洁水法》的规定.联邦《清洁水法》要求所有污水处理厂都必须进行二级处理,要求去除的污染物种类和去除水平也随着标准加严而不断增加.日趋严格的排放要求已经使许多私人企业对污水处理业望而却步.污水处理厂为保证出水水质达标,厂内都设有实验室,专门检测出水水质.该实验室直接隶属于卫生局,与污水处理厂形成独立关系,以保证数据信息的真实性.实验室定期检测污水处理厂出水水质,并形成报告提交联邦环境保护局委托的排放许可证管理部门.

综上所述,美国作为推崇自由市场的发达国家,其污水处理行业的私有化程度却很低.当前污水处理业以公有为主导的格局与美国联邦政府对该行业的财政支持、良好的管理体制、有效的成本控制机制和价格监管、以及严格的水质要求密不可分.我国正处于污水处理能力快速扩张的时期,对污水处理行业进行有效监管的要求也空前提高.目前情况来看,地方政府财政能力有限,在价格控制与环境监管上也存在漏洞,造成了污水处理价格上涨与水质改善的效果不如预期的矛盾.在城市污水处理业实践运行中,我国事实上形成了多种污水处理运营模式并存的局面,需要监管体系进行有针对性的应对.美国的经验启示:无论是公有还是市场化,政府的监管行为都需以最大限度的保证公共环境利益和公众福利为前提.有效的价格控制和水质监管,才能最大限度地保证水环境治理的实际效果,从而减少对公众生存与发展的影响.

【基金项目:国家水体污染控制与治理重大科技专项“水环境保护价格与税费政策示范研究课题”支持(项目编号:2008ZX07633-002-04)】

(吴健系,中国人民大学环境学院副院长、副教授;熊英,中国人民大学环境学院)

[ 参考文献 ]

本篇文章浏览概括:本文归纳了怎样写水质毕业论文的开题报告范文和论文标准格式模版规范以及研究生水质和价格论文轻松写作技巧是为让学生们阅读训练提升写作能力。

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